金融合规与审计-D 政治、法律-安徽瀚文图书有限责任公司

金融合规与审计

ISBN：9787513681711

价格：78

副题名：

分辑号：

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主要著作者：黄乐军著

发行地：北京

出版社：中国经济出版社

出版日期：2025.05

页码：248页

开本：24cm

丛书项：

一般性附注：

读者对象：金融从业人员、审计人员及金融监管机构人员

主题词：金融法

中图法分类：D922.280.4

装帧：

版次：

图表：

语种：chi

全书分为三大部分，兼顾理论与实际操作，全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践，为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议。第一部分探讨金融监管的逻辑，介绍监管机构的职能、监管规则的重要性以及金融市场中自律与监管的互动关系，为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境，梳理中国基金监管体系，详细描述监管规则与运作机制，探讨基金管理人和投资者保护的要求，分析合规管理的重点，并涵盖内部审计的实际操作，为作者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节，包括投资研究、基金销售、运营、产品、信息披露、IT及反洗钱等，详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法，帮助读者在实际操作中落实合规要求，提升审计的有效性。

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